实控人操纵股市，终审来了！

【导读】ST三圣实控人犯操纵证券市场等罪，实控市终审法院终审维持原判

中国基金报记者 闻言

9月3日晚间，人操ST三圣公告称，纵股辽宁某某投资咨询业务部公司实控人潘先文犯操纵证券市场罪、实控市终审擅自发行股票罪，人操重庆市高级人民法院近日对该案进行了终审判决，纵股维持原判。实控市终审

潘先文犯操纵证券市场罪始于2018年，人操彼时ST三圣的纵股辽宁某某投资咨询业务部股价达最高点30.84元/股，如今股价累计跌幅超90%，实控市终审总市值从彼时超百亿元跌至12.1亿元。人操

实控人被终审维持原判

据悉，纵股重庆市高级人民法院对潘先文维持的实控市终审原判，是人操指1月份重庆市第一人民法院对潘先文作出的判决。

彼时，纵股重庆市第一人民法院出具《刑事判决书》显示，潘先文犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑二年，罚金100万元；犯擅自发行股票罪，判处有期徒刑一年。决定执行有期徒刑二年六个月，缓刑三年，罚金100万元。

《刑事判决书》显示，潘先文犯操纵证券市场罪，是在2018年8月17日至2019年3月1日伙同他人集中资金优势连续买卖股票。期间，涉案证券账户存在连续20个交易日内，连续买卖股份数累计超过公司股票同期总成交量的30%以上。

而潘先文犯擅自发行股票罪，是其作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司的直接负责主管人员，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行股票超200人。

回顾来看，上述案件已经持续超过三年。2021年6月1日，潘先文因涉嫌操纵证券市场，被重庆市公安局采取刑事拘留强制措施，2021年6月30日被取保候审，2023年11月6日被监视居住。

截至2024年6月底，潘先文作为ST三圣的实控人，持有ST三圣24.2%的股份比例。

来源：ST三圣2024年半年报

仍受实控人资金占用影响

ST三圣公告称，潘先文目前未在公司担任董事、监事及高管职务，上述判决不影响公司正常业务运作。

不过，潘先文作为ST三圣的实控人，此前导致ST三圣出现控股股东资金占用问题，至今仍未解决。

截至8月28日，潘先文及其关联方非经营性占用ST三圣的资金（含利息）余额达1.05亿元，占ST三圣最近一期经审计净资产的30.33%。

8月28日，ST三圣公告称，潘先文拟通过引入投资者解决资金占用问题，目前投资者引入工作仍在努力推进中，相关方案仍处于商议阶段。目前，潘先文及其关联方暂未制定可执行的有效方案。

5月10日，ST三圣收到重庆证监局下发的《行政监管措施决定书》显示，责令公司及公司实控人在6个月内完成整改，解决资金占用和违规担保问题。

《深圳证券交易所股票上市规则》（2024年修订）第8.6条规定，若公司及公司实际控制人未在要求期限内完成整改，自规定期限届满后的次一个交易日（11月11日）起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，停牌期限不超过两个月。

据悉，上市公司在停牌期限内完成整改的，公司股票及其衍生品种复牌；在停牌期限内仍未完成整改的，公司股票交易将被实施退市风险警示，公司股票简称前将被冠以“*ST”字样。

编辑：小茉

审核：木鱼

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